Información
Adam Kaufmann ejerce en las áreas de delitos penales económicos, rastreo y recupero de activos, investigaciones, fraudes comerciales complejos y ejecución de sentencias. Ha trabajado en casos civiles, criminales y de investigación representando a clientes estadounidenses e internacionales, tanto a individuos como a empresas en todo el mundo, liderando casos criminales y civiles complejos multi-jurisdiccionales de alto perfil en los Estados Unidos y a través de estrategias legales coordinadas en múltiples jurisdicciones. El Sr. Kaufmann es un reconocido experto en derecho penal internacional, corrupción y fraude. Ha dado conferencias sobre estos temas alrededor del mundo y ha testificado dos veces ante el Senado de los Estados Unidos. El Sr. Kaufmann fue seleccionado como experto en Crímenes Financieros por Global Expert.
Clientes de alto perfil que enfrentaban exposición a riesgos de reputación, regulatorios y penales han recurrido al Sr. Kaufmann para que los ayude. Recientemente, ha representado a un marchand de Manhattan acusado de fraude impositivo, a una empresa de Nueva York implicada en un escándalo de sobornos y a varias empresas e individuos brasileros implicados en el Lavo Jato/Petrobras. También ha representado a ciudadanos estadounidenses y extranjeros acusados por el Departamento de Justicia de los Estados Unidos de conspiraciones para violar la ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA, por sus siglas en inglés) y lavado de dinero. Muchos de estos casos involucraron la coordinación de defensas en múltiples jurisdicciones y trabajar de cerca con abogados extranjeros.
En casos civiles, el Sr. Kaufmann ha representado a víctimas de fraude con el fin de identificar, rastrear y recuperar activos robados y ha iniciado acciones para obtener respaldo en la recuperación de activos y en la ejecución de las sentencias en los Estados Unidos. Ha negociado una sentencia favorable para un cliente civil en una acción de retención iniciada por el síndico designado por el tribunal de fondo de cobertura onshore-offshore involucrado en miles de millones de dólares en un Esquema Ponzi. En otro caso, su equipo inició demandas en Nueva York contra bancos extranjeros que estaban involucrados asistiendo y siendo cómplices del robo y cesiones de activos. Frecuentemente inicia acciones para la producción de pruebas en los Estados Unidos en representación de clientes extranjeros que buscan el rastreo de activos. La experiencia del Sr. Kaufmann ha sido reconocida cuando en 2016-2019 fue seleccionado por la publicación Who’s Who Legal para el área de recupero de activos.
El Sr. Kaufmann adquirió gran experiencia en el manejo de casos internacionales y en el rastreo de dinero cuando trabajó como fiscal de Manhattan. Antes de trabajar en nuestro estudio, el Sr. Kaufmann trabajó 18 años como fiscal en la Oficina del Fiscal de Distrito de Manhattan, especializándose en crímenes financieros internacionales. Como la cabeza del Departamento de Crímenes Financieros Internacionales de esa oficina, supervisó y trabajó en numerosos asuntos internacionales de lavado de dinero y corrupción, incluyendo la investigación que llevó al procesamiento de Paulo Maluf de Brasil y el embargo de sus activos en la Isla de Jersey, el embargo y procesamiento de decenas de millones de dólares en fondos del mercado negro de Brasil, Uruguay y Paraguay, el procesamiento de la compañía Iranian Shipping Line (IRISL), la investigación de la Alavi Foundation de New York que llevó al decomiso de un rascacielos de Manhattan, y el comienzo de investigaciones contra bancos extranjeros por el lavado de miles de millones de dólares para bancos de Irán en violación a sanciones globales. En el último caso, El Sr. Kaufmann y sus colegas interrumpieron redes financieras de financiamiento al terrorismo y expusieron prácticas de violación de sanciones en decenas de bancos globales. Estos casos llegaron al decomiso de miles de millones de dólares. En 2007, su Departamento recibió el reconocimiento de la Central Intelligence Agency (CIA, por sus siglas en inglés) por el “Apoyo Valioso a la Seguridad Nacional de los Estados Unidos” por su trabajo en Irán, también recibió el “United States Assistant Attorney General’s Award for Distinguished Service”
El Sr. Kaufmann terminó su posición en el servicio público como Fiscal Ejecutivo Adjunto de Distrito y Jefe de la División de Investigación. En esa posición, supervisó investigaciones y juicios de delitos penales económicos, delitos financieros, corrupción política, crimen organizado, delitos informáticos, lavado de dinero, evasión de sanciones y financiamiento del terrorismo. El Sr. Kaufmann supervisó los primeros juicios bajo el estatuto antiterrorismo del Estado de Nueva York, procesando a dos terroristas “lobos solitarios” nacionales conspirando para hacer explotar iglesias y sinagogas en la Ciudad de Nueva York y para matar a soldados que regresaban de luchar en Afganistán.
Su trabajo en casos criminales internacionales proporciona al Sr. Kaufmann una profunda experiencia y una gran cantidad de contactos alrededor del mundo. Su experiencia lo ayuda a entender cómo se mueve el dinero alrededor del mundo y le permite desentrañar esquemas fraudulentos complejos para rastrear y recuperar bienes.
Afiliaciones Profesionales
- 2013 Asociación de la Fiscalía de Distrito de Nueva York, Comisión Especial de Delitos Económicos
- 2012 Bar Association de la Ciudad de Nueva York, Comité de Delitos Económicos
Experiencia Profesional
- Fiscal de Distrito Ejecutivo Adjunto, Oficina del Fiscal de Distrito de Manhattan
Asuntos Representativos
Delitos Penales Económicos
- Representó a numerosos empresarios y sociedades extranjeras en investigaciones de corrupción realizadas por fiscales federales y el Senado de los Estados Unidos.
- Realizó una investigación por fraude impositivo y violación de títulos valores realizados por un fondo de cobertura de los Estados Unidos.
- Representó a un individuo en un caso de evasión de impuestos ante la Oficina del Fiscal de Distrito del Condado de New York
- Representó a un ejecutivo de la construcción en una investigación federal de sobrefacturación
- Representó a un sospechoso investigado por esquemas piramidales
- Representó a ejecutivos de deportes en la investigación del caso FIFA
- Representó a una importante empresa de ingeniería de New York en una investigación de corrupción
Recupero de Activos / Litigios Comerciales
- Representó a un fondo de cobertura offshore en una demanda civil de retención para recuperar bienes perdidos en el Esquema Ponzi y en una investigación penal en paralelo obtuvo una recuperación importante para el fondo
- Representó a un cliente en América Latina en un caso de recupero de activos global, en el recuperó una gran cantidad de fondos.
- Representó a un informante que brindaba información a las autoridades a cargo del cumplimiento de las leyes
- Negoció exitosamente un acuerdo extrajudicial en una disputa sobre un contrato de inversión entre dos partes de alto perfil en Manhattan, consiguiendo el 100% de lo requerido por el cliente
Compliance en Prevención de Delitos Financieros
- Asesoró a una empresa de medios del Reino Unido en asuntos de compliance con las leyes de los Estados Unidos relativas a sanciones y recupero para dicha empresa activos que se encontraban bloqueados.
- Representó a compañías de los Estados Unidos en investigaciones de la OFAC, incluyendo la realización de investigaciones internas.
Publicaciones y Eventos
- The OffshoreAlert Conference Latin AmericaSão Paulo, Brazil, September 16, 2019
- Keynote Speech: International Commercial Arbitration and Compliance15th International Arbitration ConferenceRio de Janeiro, May 7, 2019
- Keynote Presentation: International Commercial Arbitration and CorruptionBrazilian Center of Mediation and Arbitration (CBMA), Third International ConferenceAugust 10, 2018
- Four Things Businesses Should Know About the Agreement with IranJuly 2015
- October 2014
- June 27, 2014
- July 3, 2013
- April 9, 2013
- "Criminal Prosecution Under New York State's Martin Act"LJN Business Crimes Bulletin, Vol. 18, Number 1September 2010
En las noticias
- An examination of New York’s new criminal discovery laws, specifically the new CPL article 245 which provides that significant, enumerated disclosures be made to the defense within specified time periods.New York Law Journal, July 6, 2020
- New York Law Journal, June 12, 2020
Partner Adam Kaufmann was quoted in ProPublica's article on the Manhattan district attorney's criminal investigation of the Trump Organization and its focus on CFO Allen Weisselberg.
ProPublica, November 21, 2019The Washington Post quoted partner Adam Kaufmann in its piece on Manhattan District Attorney Cyrus Vance's investigation into President Trump.
The Washington Post, October 22, 2019Four Lewis Baach Kaufmann Middlemiss professionals have been recognized as Global Leaders in Who’s Who Legal: Asset Recovery 2019. Who’s Who Legal is one of the world’s leading directories of legal practitioners.
October 2019- New York Law Journal, September 24, 2019
Adam Kaufmann, Art Middlemiss and John Moscow remember "The Boss," longtime Manhattan District Attorney Robert Morgenthau.
New York Law Journal, July 23, 2019“The new government of Tamaulipas is committed to taking all measures to stamp out corruption and return the proceeds of corruption to the people from whom they have been stolen,” Kaufmann said in a press release. “There are many ways that the United States courts can be used in a proactive way to trace and seize ill-gotten assets.”
The Brownsville Herald, April 26, 2019« Au cours de l’enquête, BNP Paribas ne s’est pas révélée très coopérative, beaucoup moins que d’autres banques », se souvient le procureur en chef de la division des enquêtes financières, Adam Kaufmann.
Le Monde, October 4, 2018“All of this smells like a crime,” said Adam S. Kaufmann, a former chief of investigations for the Manhattan district attorney’s office who is now a partner at the law firm Lewis Baach Kaufmann Middlemiss. While the statute of limitations has long since lapsed, Mr. Kaufmann said the Trumps’ use of All County would have warranted investigation for defrauding tenants, tax fraud and filing false documents."
The New York Times, October 2, 2018- Com minha experiência como promotor em Nova York, acompanho a Lava-Jato com otimismo. Agora, falta viabilizar acordos de leniência que punam empresas corruptas, mas não as liquidemPágina Aberta, May 17, 2017
- New York Law Journal, September 26, 2016
- "The degree of cooperation between U.S. and Latin American authorities is at an all-time high,” says attorney Adam Kaufmann.Inside Counsel, August 5, 2016
- Law360, August 4, 2016
Financial institutions should worry about the anti-money laundering (AML) issues that the UK Bribery Act (2010) gives rise to despite the law having been in effect for just over five years, lawyers said. The danger was thinking that because the law had existed since 2011, that compliance and legal staff have it figured out, they said.
Thomson Reuters Regulatory Intelligence, August 3, 2016- KYC360, May 3, 2016
- Adam S. Kaufmann lauded as "high-powered attorney and crisis manager," Vanity Fair, February 16, 2016
- Law360, August 11, 2015
- A Cautionary Tale for Non-U.S. Private Equity: Exposure to the Extraterritorial Reach of U.S. Sanctions,” Private Fund Dispute ResolutionPrivate Equity International (PEI), December 2014
- Expansion of U.S. Economic Sanctions Poses New Risks for InsurersInsurance Day, December 2014
- Former Manhattan prosecutor examines grand jury’s likely analysis in choosing not to indict in the death of Eric GarnerNY Daily News, December 4, 2014
- The New York Times, June 30, 2014
- La Nacion, June 4, 2013
- Expansion of US Economic Sanctions May Present Risks for Non-US InsurersInsurance Day, April 18, 2013
- Juristas norteamericanos y chilenos analizaron avances en materia de regulación del lavado de dinero
Mr. Francos is admitted to practice only in Buenos Aires; not engaged in the practice of law in the District of Columbia.
March 25, 2013 Mr. Francos is featured in the article and is admitted to practice only in Buenos Aires; not engaged in the practice of law in the District of Columbia.
AUNO, March 2013- March 23, 2013
- Sanctions Settlements Prompt Changes to Transaction MonitoringACAMS moneylaundering.com, March 5, 2013
- Iranian's check raises 70 million questionsThe arrest of an Iranian official in Germany provided indications that Venezuelan banks may be helping Iran evade economic sanctions.El Nuevo Herald, 2013
- EE.UU. investiga a varias entidades de Caracas sospechosas de romper el cercoFebruary 10, 2013
- ACAMS moneylaundering.com, January 29, 2013
Áreas de Práctica
Educación
- American University, Washington College of Law (J.D. 1994)
- Cornell (B.A. 1987)
Admisiones Bar
- Nueva York