Información
Arthur D. Middlemiss ejerce en las áreas de cumplimiento de normas para la prevención de delitos financieros. El Sr. Middlemiss se enfoca en brindar asesoramiento estratégico a entidades nacionales e internacionales que buscan atenuar el riesgo normativo, penal y reputacional en las áreas de prevención del lavado de dinero (AML) y de sobornos y corrupción (ABC). El Sr. Middlemiss ha representado a personas y empresas en investigaciones penales, investigó presuntas violaciones a la Ley sobre Prácticas Corruptas en el Extranjero y ha asesorado a empresas financieras y otras empresas en relación a prácticas recomendables en los campos de cumplimiento de la prevención del lavado de dinero y de sobornos y corrupción.
Antes de trabajar en el estudio, el Sr. Middlemiss era el Director del Programa Global de Prevención de Corrupción en JPMorgan Chase & Co, donde fue responsable de diseñar y ejecutar un programa de cumplimiento a nivel empresarial para atenuar los riesgos relacionados con la corrupción. El Sr. Middlemiss también ocupó importantes cargos en el Programa de Prevención de Lavado de Dinero del banco. Entre dichos cargos, el Sr. Middlemiss lideró la Unidad de Inteligencia Financiera del banco, un grupo formado para desarrollar estrategias a fin de identificar y enfrentar de manera proactiva los riesgos relativos al lavado de dinero, incluyendo aquellos generados por el tráfico de personas.
El Sr. Middlemiss trabajó en el sector público durante trece años para Robert M. Morgenthau como fiscal adjunto de distrito en la Oficina del Fiscal de Distrito del Condado de Nueva York. Como director de la oficina de delitos financieros internacionales del Fiscal de Distrito, el Sr. Middlemiss dirigió y supervisó investigaciones que involucraban fraudes de títulos valores complejos y lavado de dinero. Las instituciones financieras reformaron considerablemente sus controles de cumplimiento internos debido a las resoluciones de múltiples asuntos producto de la supervisión del Sr. Middlemiss. También dirigió conjuntamente la investigación del Fiscal de Distrito en relación al papel que desempeñaron las instituciones financieras de los Estados Unidos en el colapso de Enron.
El Sr. Middlemiss participa regularmente como orador sobre temas de cumplimiento de normas para la prevención de delitos financieros y ha comparecido ante el Congreso para hablar sobre lavado de dinero internacional.
CONFERENCIAS CONCERTADAS
- Orador, julio de 2014 – Programas de Cumplimiento de Normas para la Prevención del Tráfico de Personas, Tercer Congreso Latinoamericano de Ética, Transparencia y Compliance Anticorrupción, Buenos Aires, Argentina.
- Orador, mayo de 2014 - “The Foreign Corrupt Practices Act and International Anti-Corruption Developments in 2014,” PLI, Nueva York
- Moderador, febrero de 2014 – Panel de Anticorrupción, 14thAnnual FIBA Anti-Money Laundering Conference, Miami, Florida
- Orador, enero de 2014 – “Amplifying Information Sharing with Correspondent Relationships to Effectively Manage Risk,” ACAMS 2ndAnnual Risk Management Conference, Nueva York
- Orador, noviembre de 2013 – “Big Data Technology: the Impact on BSA/AML Compliance,” Foundation for Accounting Education Money Laundering Conference, Nueva York
- Orador, septiembre de 2013 – “The Role of the Private Sector in Combating Human Trafficking,” 31stSymposium on Economic Crime, Jesus College, Cambridge University, Cambridge, Reino Unido
- Moderador, septiembre de 2013 – Caso de Estudio: Investigaciones Internas Anticorrupción, 5th Business Law Forum: Global Integrity Challenges for Anti-Corruption and Anti-Money Laundering, Nueva York
- Orador, agosto de 2013 – Temas: Información Privilegiada; Tendencias en la Aplicación de la Ley a nivel Internacional, 2do Congreso Latinoamericano de Ética, Transparencia y Compliance Anticorrupción, Buenos Aires, Argentina.
- Orador, julio de 2013 – “Corrupción Corporativa, Desafíos para la Administración de Riesgos de AML/CFT,” XIII Congreso Panamericano de Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, Auspiciado por Asobancaria, Cartagena, Colombia
- Orador, junio de 2013 – “Correspondent Banking and Suspicious Money Movement,” 2013 Financial Symposium, auspiciado por: New York High Intensity Financial Crime Area y la Homeland Security Investigations El Dorado Task Force en el Federal Reserve Bank of New York
- Orador, marzo de 2013 – “Anti-Money Laundering Issues and Best Practices,” 5th Annual Global Ethics Summit patrocinado por el Ethisphere Institute y Thomson Reuters, Nueva York
Afiliaciones Profesionales
- Morgenthau Alumni Group
- Bar Association de la Ciudad de Nueva York
Experiencia Profesional
- Director General, JPMorgan Chase & Co.
- Director, Oficina del Fiscal de Distrito del Condado de Nueva York
Asuntos Representativos
- Representó a un ex ejecutivo de alto rango de una las empresas más grandes del mundo en una investigación sobre la Ley sobre Prácticas Corruptas en el Extranjero llevada a cabo por el Departamento de Justicia (DOJ, por sus siglas en inglés) y la Comisión Nacional del Mercado de Valores (SEC, por sus siglas en inglés).
- Representó a una empresa de telecomunicaciones internacional en relación con prácticas recomendables para la prevención de sobornos y corrupción.
- Representó a un banco de inversión en relación con prácticas recomendables para la prevención del lavado de dinero.
- Representó a una asociación de comercio internacional en relación la guía para la prevención del lavado de dinero de la Red Contra Delitos Financieros (FinCEN) relativo a monedas virtuales.
- Representó a una gran empresa de videojuegos en relación a una posible aplicación de la guía del lavado de dinero de la Red Contra Delitos Financieros (FinCEN) relativo a monedas virtuales.
- Representó a una empresa en relación con una investigación estatal sobre la industria de la construcción en la Ciudad de Nueva York.
- Representó a empleados de una empresa auditada en relación con una investigación estatal por fraude financiero.
- Representó a un fondo de cobertura para llevar a cabo la diligencia debida sobre el cumplimiento de normas para la prevención del lavado de dinero en una posible inversión en una sociedad de cartera.
- Representó a un banco extranjero en relación con las prácticas recomendables sobre el cumplimiento de normas para la prevención del lavado de dinero y con la expansión de sus relaciones bancarias dentro de los Estados Unidos.
Publicaciones y Eventos
- Significant Expansion of Beneficial Ownership Disclosure Requirements in the United States
The U.S. Senate joined the House of Representatives and passed the 2021 National Defense Authorization Act, a defense spending bill, which included the Corporate Transparency Act (the “Act”). That Act sets forth an expansion for the disclosure requirements for certain US and non-US companies doing business in the United States.
December 14, 2020 Banks serving clients in the many countries the U.S. views as high risk for money laundering should be aware that the U.S. Financial Crimes Enforcement Network (“FinCEN”), a bureau of the U.S. Department of the Treasury, plans to expand its use of “special measures” to fight money laundering and terrorist financing.
September 17, 2019- The Cornell Club, New York, NY, June 18, 2019
- November 2017
- November 2015
- October 2014
- September 22, 2014
- June 27, 2014
- April 2014
- April 2014
- March 2014
- July 2013
- July 3, 2013
- June 2013
- April 24, 2013
- April 9, 2013
- March 2013
- February 2013
En las noticias
- March 17, 2020
In 2020 and beyond, foreign banks should expect the U.S. Department of the Treasury's Financial Crimes Enforcement Network, or FinCEN, to expand its use of so-called special measures.
Law360, January 13, 2020- Law360, October 6, 2019
Arthur Middlemiss spoke to Corporate Counsel regarding the September 27, 2019 consent order entered by the U.S. Securities and Exchange Commission detailing corruption offenses by Barclays PLC.
Corporate Counsel, September 30, 2019Adam Kaufmann, Art Middlemiss and John Moscow remember "The Boss," longtime Manhattan District Attorney Robert Morgenthau.
New York Law Journal, July 23, 2019- Compliance Week, April 1, 2019
Colleges and universities must recognize the risk of potential corruption in their admissions process, and build intelligent controls to guard against fraud. Lewis Baach’s Arthur D. Middlemiss explains that schools should employ cost-efficient compliance measures and warns of the dangers in failing to do so.
Bloomberg Law Insight, March 29, 2019Art Middlemiss heads a team of attorneys representing Good Morning America Co-Anchor, Lara Spencer against the fraudulent use of her name and likeness in skincare ads. “If I tell you that I'm selling you one thing, but I really sell you another thing, that's fraud,” Middlemiss told GMA. “I'm telling you that I'm selling you a product that's endorsed by a celebrity, when it hasn't been endorsed by a celebrity. That's a fraud.”
December 12, 2018- El evento contó con la participación de expertos en temas de cumplimiento, manejo de riesgos y buenas prácticas
"Puerto Rico es un centro financiero sofisticado que forma un centro natural entre América Latina y los Estados Unidos", dijo Art Middlemiss, un profesional de cumplimiento y socio de Lewis Baach Kaufmann Middlemiss. "La conferencia mostró el compromiso de la comunidad bancaria internacional de Puerto Rico con las mejores prácticas internacionales de cumplimiento y su reconocimiento de sus responsabilidades como miembros del sistema financiero global".
Metro, November 19, 2018 Criminals are opportunists. They like money. There’s a ton of money in college basketball. And, as evidenced by the federal criminal charges against 10 people, including four Division I NCAA men’s basketball assistant coaches and a senior executive at a major athletic apparel company, no one seems to keep a particularly close eye on that money — and pots of unsupervised money create attractive opportunities.
Sports Business Journal, January 15, 2018Woodsford Litigation Funding, one of the leading global third party funders, has announced a funding facility agreement with Lewis Baach which ensures the firm can offer clients an expedited, one-stop arrangement for the financing of high value litigation and arbitration.
August 16, 2017- A former Siemens executive became the first person to plead guilty to U.S. criminal charges of helping run a bribery campaign that moved tens of millions of dollars to Argentine officials in connection with a $1 billion national ID card project.
Mr. Francos is mentioned in the article.
Law360, September 30, 2015 - La Vanguardia, March 23, 2015
- Wall Street Journal, January 30, 2015
- ABA Bank Compliance Magazine, January 2015
Learning the tell-tale signs of human trafficking transactions empowers AML investigators both to protect their institutions and to provide law enforcement real, actionable intelligence.
Global Regulatory Outlook - Viewpoint 2015, November 2014- U.S. Regulators have vowed to hold more individuals responsible for controls failures at financial institutions and the spotlight on two compliance officers has already stirred concerns in the profession about being penalized for decisions made on the jobThe Wall Street Journal. Risk & Compliance Journal., September 15, 2014
- The Treasury Department's Financial Crimes Enforcement Network issued guidance Thursday on recognizing financial activity that could be tied to human smuggling and human trafficking.The Wall Street Journal. Risk and Compliance Journal, September 12, 2014
- ABA Bank Compliance, July 2014
- December 2, 2013
- November 21, 2013
- Juristas norteamericanos y chilenos analizaron avances en materia de regulación del lavado de dineroMarch 25, 2013
- AUNO, March 2013
Áreas de Práctica
Educación
- Boston University School of Law, (J.D. 1994)
- Lafayette College, (B.A. 1991)
Admisiones Bar
- Nueva York