Arthur D. Middlemiss

Arthur D. Middlemiss ejerce en las áreas de cumplimiento de normas para la prevención de delitos financieros. El Sr. Middlemiss se enfoca en brindar asesoramiento estratégico a entidades nacionales e internacionales que buscan atenuar el riesgo normativo, penal y reputacional en las áreas de prevención del lavado de dinero (AML) y de sobornos y corrupción (ABC). El Sr. Middlemiss ha representado a personas y empresas en investigaciones penales, investigó presuntas violaciones a la Ley sobre Prácticas Corruptas en el Extranjero y ha asesorado a empresas financieras y otras empresas en relación a prácticas recomendables en los campos de cumplimiento de la prevención del lavado de dinero y de sobornos y corrupción. 

Antes de trabajar en el estudio, el Sr. Middlemiss era el Director del Programa Global de Prevención de Corrupción en JPMorgan Chase & Co, donde fue responsable de diseñar y ejecutar un programa de cumplimiento a nivel empresarial para atenuar los riesgos relacionados con la corrupción. El Sr. Middlemiss también ocupó importantes cargos en el Programa de Prevención de Lavado de Dinero del banco. Entre dichos cargos, el Sr. Middlemiss lideró la Unidad de Inteligencia Financiera del banco, un grupo formado para desarrollar estrategias a fin de identificar y enfrentar de manera proactiva los riesgos relativos al lavado de dinero, incluyendo aquellos generados por el tráfico de personas.

Afiliaciones Profesionales

• Morgenthau Alumni Group
• Bar Association de la Ciudad de Nueva York

• Director General, JPMorgan Chase & Co.
• Director, Oficina del Fiscal de Distrito del Condado de Nueva York

• Representó a un ex ejecutivo de alto rango de una las empresas más grandes del mundo en una investigación sobre la Ley sobre Prácticas Corruptas en el Extranjero llevada a cabo por el Departamento de Justicia (DOJ, por sus siglas en inglés) y la Comisión Nacional del Mercado de Valores (SEC, por sus siglas en inglés).
• Representó a una empresa de telecomunicaciones internacional en relación con prácticas recomendables para la prevención de sobornos y corrupción.
• Representó a un banco de inversión en relación con prácticas recomendables para la prevención del lavado de dinero.
• Representó a una asociación de comercio internacional en relación la guía para la prevención del lavado de dinero de la Red Contra Delitos Financieros (FinCEN) relativo a monedas virtuales.
• Representó a una gran empresa de videojuegos en relación a una posible aplicación de la guía del lavado de dinero de la Red Contra Delitos Financieros (FinCEN) relativo a monedas virtuales.
• Representó a una empresa en relación con una investigación estatal sobre la industria de la construcción en la Ciudad de Nueva York.
• Representó a empleados de una empresa auditada en relación con una investigación estatal por fraude financiero.
• Representó a un fondo de cobertura para llevar a cabo la diligencia debida sobre el cumplimiento de normas para la prevención del lavado de dinero en una posible inversión en una sociedad de cartera.
• Representó a un banco extranjero en relación con las prácticas recomendables sobre el cumplimiento de normas para la prevención del lavado de dinero y con la expansión de sus relaciones bancarias dentro de los Estados Unidos.